时间: 2024-01-06 09:41:45 | 作者: 乐鱼登陆入口
单个未在中国证券业协会注册登记为证券出资参谋的人员向客户供给出资主张；证券出资参谋事务内控办理制度不健全；出资的人恰当性办理不标准；证券出资参谋服务过程中存在向客户许诺收益；
上述行为违反了《证券出资参谋事务暂行规则》（证监会公告〔2020〕第66号）第七条、第九条、第十一条、第二十四条、第二十七条的规则。依据《证券出资参谋事务暂行规则》第三十二条的规则，我局决议对你公司采纳出具警示函的行政监管办法。你公司应分外的注重，认真学习有关规则法律法规，进步合规运作水平，并于2022年1月15日前向我局提交书面报告，我局将视整改状况安排查看检验。
如对本监督办理办法不服，可在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。
